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和勝股份:廣東信達律師事務所關于公司股權激勵計劃相關事宜的法律意見書

2019-07-10 11:17     來源:網絡整理     編輯:中國網絡法律信息網小編    人氣:

 

和勝股份:廣東信達律師事務所關于公司股權激勵計劃相關事宜的法律意見書








標志組合






關于廣東和勝工業鋁材股份有限公司

股權激勵計劃相關事宜的

法律意見書















中國 深圳 福田區 益田路6001號 太平金融大廈12樓 郵政編碼:518017

12/F., TAIPING FINANCE TOWER, NO.6001 YITIAN ROAD, SHENZHEN, P.R. CHINA

電話(Tel.):(86-755) 88265288 傳真(Fax.):(86-755)88265537

網站(Website):


廣東信達律師事務所

關于廣東和勝工業鋁材股份有限公司

股權激勵計劃相關事宜的

法律意見書







信達勵字[2019]第044號

致:廣東和勝工業鋁材股份有限公司

廣東信達律師事務所(以下簡稱“信達”)接受廣東和勝工業鋁材股份有限
公司(以下簡稱“和勝股份”或“公司”)的委托,擔任和勝股份2018年限制性
股票激勵計劃預留部分授予事項的特聘專項法律顧問,就和勝股份確認本次股權
激勵預留限制性股票激勵對象(以下簡稱“本次確定預留限制性股票激勵對象”)
出具《廣東信達律師事務所關于廣東和勝工業鋁材股份有限公司股權激勵計劃相
關事宜的法律意見書》(以下簡稱“《法律意見書》”)。


信達是在中華人民共和國合法注冊并具有中華人民共和國法律執業資格的
律師事務所,有資格依據中華人民共和國有關法律、法規、規范性文件的規定以
及根據對本《法律意見書》出具日前已發生或存在事實的調查、了解,提供本《法
律意見書》項下之法律意見。


為出具本《法律意見書》,信達律師作如下聲明:

1、信達在工作過程中,已得到和勝股份的保證:和勝股份已向信達律師提
供了為出具本《法律意見書》所必需的、真實的、完整的原始書面材料、副本材
料、復印材料或者口頭證言,并且提供予貴所律師的所有文件的復印件與原件相
符,所有文件上的簽名、印章均為真實,且一切足以影響法律意見書的事實和文
件均已向貴所披露,并無任何隱瞞、疏漏之處。


2、本《法律意見書》是信達律師依據出具日以前和勝股份已經發生或存在


的事實作出的。


3、信達律師已履行法定職責,遵循了勤勉盡責和誠實信用原則,對和勝股
份提供的與出具本《法律意見書》有關的所有文件資料及證言進行了審查判斷,
保證本《法律意見書》不存在虛假記載、誤導性陳述及重大遺漏。


4、對于本《法律意見書》至關重要而又無法得到獨立的證據支持的事實,
信達律師有賴于政府有關部門、公司或者其他有關單位出具的證明文件。


5、信達僅就與本次激勵計劃所涉及到的有關中華人民共和國法律問題發表
法律意見,并不對有關會計、審計等非法律專業事項發表意見。


6、本《法律意見書》僅供和勝股份為本次激勵計劃之目的使用,不得用作
其他任何目的。


信達律師根據《中華人民共和國公司法》(以下簡稱“《公司法》”)、《中
華人民共和國證券法》《上市公司股權激勵管理辦法》(以下簡稱“《管理辦法》”)
等有關法律、法規和規范性文件及《廣東和勝工業鋁材股份有限公司章程》(以
下簡稱“《公司章程》”)規定、《廣東和勝工業鋁材股份有限公司2018年限制
性股票激勵計劃(草案)》(以下簡稱“《限制性股票激勵計劃(草案)》”)及
律師從事證券法律業務規則,按照律師行業公認的業務標準、道德規范和勤勉盡
責精神,出具法律意見如下:

一、本次確定預留限制性股票激勵對象的批準與授權

(一)2018年7月2日,和勝股份第三屆董事會第五次會議審議通過了《關于
公司及其摘要的議案》等與限制性股票
激勵計劃相關的議案,公司獨立董事對本次激勵計劃發表了同意意見。同日,和
勝股份第三屆監事會第二次會議審議通過了本次激勵計劃。


(二)2018年7月20日,和勝股份2018年第一次臨時股東大會審議通過上述
與本次限制性股票激勵計劃相關的議案。



(三)2018年7月20日,和勝股份第三屆董事會第六次會議審議通過了《關
于調整2018年限制性股票激勵計劃相關事項的議案》《關于向激勵對象首次授予
限制性股票的議案》,公司獨立董事對本次激勵計劃發表了同意意見。同日,和
勝股份第三屆監事會第三次會議審議通過了上述議案。


(四)2018年8月24日,和勝股份完成了限制性股票首次授予登記工作,授
予日為2018年7月20日,首次授予股份的上市日期為2018年8月29日。公司2018
年限制性股票激勵計劃的首次授予對象為122人,首次授予的股份數量為362.31
萬股,授予價格為6.423元/股。


(五)2019年3月22日,和勝股份分別召開第三屆董事會第十九次會議和第
三屆監事會第十四次會議,審議通過了《關于回購注銷部分激勵對象已獲授但尚
未解鎖的限制性股票的議案》。公司獨立董事對此發表了獨立意見。


(六)2019年7月8日,和勝股份召開第三屆董事會第二十三次會議,審議通
過了《關于確定預留限制性股票激勵對象及數量的議案》,公司獨立董事對本次
確定預留限制性股票激勵對象事項發表了獨立意見。


(七)2019年7月8日,和勝股份第三屆監事會第十七次會議審議通過了《關
于確定預留限制性股票激勵對象及數量的議案》,對相關事宜進行了審核并發表
了核查意見。


綜上,信達律師認為,截至本《法律意見書》出具之日,公司就本次確定預
留限制性股票激勵對象事項已取得現階段必要的授權和批準,符合《管理辦法》
《限制性股票激勵計劃(草案)》的相關規定。


二、本次股權激勵計劃預留部分限制性股票激勵對象

根據公司第三屆董事會第二十三次會議決議,公司董事會確定了預留部分限
制性股票激勵對象及其股份數量,即向2名激勵對象授予5.8萬股預留部分限制性
股票。


根據公司獨立董事出具的獨立意見及公司第三屆監事會第十七次會議決議,


公司獨立董事及監事會對本次預留限制性股票激勵對象及數量進行了審核并發
表了核查意見,認為公司本次預留部分的激勵對象符合《管理辦法》等有關法律、
法規、規章、規范性文件以及公司《限制性股票激勵計劃(草案)》等規定的激
勵對象條件,其作為本次限制性股票計劃預留授予激勵對象的主體資格合法、有
效。


綜上,信達律師認為,截止本《法律意見書》出具之日,本次限制性股票計
劃預留授予激勵對象的主體資格符合《管理辦法》及《限制性股票激勵計劃(草
案)》的有關規定。


三、結論性意見

綜上所述,信達律師認為,和勝股份就本次確定預留限制性股票激勵對象事
項已獲得必要的批準與授權,本次預留限制性股票激勵對象主體資格符合《管理
辦法》《限制性股票激勵計劃(草案)》的規定,合法、有效。


本《法律意見書》一式貳份。經信達蓋章及經辦律師簽字后生效。


(以下無正文)


[此頁無正文,為《廣東信達律師事務所關于廣東和勝工業鋁材股份有限公司股
權激勵計劃相關事宜的法律意見書》之簽字、蓋章頁]











廣東信達律師事務所

負責人: 經辦律師:

張 炯 唐都遠

周 巧



年 月 日










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