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2019年期貨從業資格考試《法律法規》考試題及答案

2019-07-10 11:34     來源:網絡整理     編輯:中國網絡法律信息網小編    人氣:

2019年期貨從業資格考試《法律法規》考試題及答案

1. 下列關于期貨交易的場所說法正確的是( )。

A.期貨交易可以任意選擇交易所

B.期貨交易必須在依法設立的期貨交易所進行

C.期貨交易必須在國務院期貨監督管理機構批準的其他交易場所進行

D.期貨交易應當在依法設立的期貨交易所或者國務院期貨監督管理機構批準的其他交易場所進行

參考答案:D

解析:《期貨交易管理條例》第四條規定,期貨交易應當在依法設立的期貨交易所或者國務院期貨監督管理機構批準的其他交易場所進行。

2. 在我國,由( )對期貨市場實行集中統一的監督管理。

A.期貨交易所

B.期貨業協會

C.中國銀監會

D.國務院期貨監督管理機構

參考答案:D

解析:《期貨交易管理條例》第五條規定,國務院期貨監督管理機構對期貨市場實行集中統一的監督管理。

3. 期貨交易所不以營利為目的,按照其章程的規定實行( )管理。

A.統一

B.集中

C.自律

D.集體

參考答案:C

解析:《期貨交易管理條例》第七條規定,期貨交易所不以營利為目的,按照其章程的規定實行自律管理。

4. 因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人,或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員,以及國務院期貨監督管理機構規定的其他人員,自被解除職務之日起未逾( )的,不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。

A.2年

B.3年

C.5年

D.10年

參考答案:C

解析:《期貨交易管理條例》第九條規定,有《中華人民共和國公司法》第一百四十七條規定的情形或者下列情形之一的,不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員:(一)因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人,或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員,以及國務院期貨監督管理機構規定的其他人員,自被解除職務之日起未逾5年;(二)因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員,自被撤銷資格之日起未逾5年。

5. 當期貨市場出現異常情況時,期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序決定采取緊急措施,并應當立即報告( )。

A.中國銀監會

B.中國證監會

C.國家發展和改革委員會

D.中國期貨業協會

參考答案:B

解析:《期貨交易管理條例》第十二條規定,當期貨市場出現異常情況時,期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序,決定采取下列緊急措施,并應當立即報告國務院期貨監督管理機構:(一)提高保證金;(二)調整漲跌停板幅度;(三)限制會員或者客戶的最大持倉量;(四)暫時停止交易;(五)采取其他緊急措施。

6. 在我國申請設立期貨公司,注冊資本最低限額為人民幣( )元。

A.500萬

B.1000萬

C.3000萬

D.5000萬

參考答案:C

解析:《期貨交易管理條例》第十五條規定,申請設立期貨公司,應當符合《中華人民共和國公司法》條的規定,并具備下列條件:(一)注冊資本最低限額為人民幣3000萬元;(二)董事、監事、高級管理人員具備任職資格,從業人員具有期貨從業資格;(三)有符合法律、行政法規規定的公司章程;(四)主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力,信譽良好,最近3年無重大違法違規記錄;(五)有合格的經營場所和業務設施;(六)有健全的風險管理和內部控制制度;(七)國務院期貨監督管理機構規定的其他條件。

7. 期貨公司從事經紀業務,接受客戶委托,以自己的名義為客戶進行期貨交易,交易結果由( )承擔。

A.客戶

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.期貨公司和客戶共同

參考答案:A

解析:《期貨交易管理條例》第十七條規定,期貨公司從事經紀業務,接受客戶委托,以自己的名義為客戶進行期貨交易,交易結果由客戶承擔。

8. 期貨公司分支機構在注銷經營許可證前,應當( )。

A.繼續營業活動

B.暫停營業活動

C.終止營業活動

D.中止營業活動

參考答案:C

解析:《期貨交易管理條例》第二十一條規定,期貨公司在注銷期貨業務許可證前,應當結清相關期貨業務,并依法返還客戶的保證金和其他資產。期貨公司分支機構在注銷經營許可證前,應當終止經營活動,妥善處理客戶資產。

9. 從事期貨投資咨詢以及為期貨公司提供中間介紹等業務的其他期貨經營機構,應當取得國務院期貨監督管理機構批準的業務資格,具體管理辦法由( )制定。

A.全國人大常委會

B.國務院法制辦

C.最高人民法院

D.國務院期貨監督管理機構

參考答案:D

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