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浦銀安盛上海清算所高等級優選短期融資券指數證券投資基金托管協議

2019-07-12 09:25     來源:網絡整理     編輯:中國網絡法律信息網小編    人氣:

浦銀安盛上海清算所高等級優選短期融資券指數證券投資基金托管協議查看PDF原文

浦銀安盛上海清算所高等級優選短期融

資券指數證券投資基金

托管協議

基金管理人:浦銀安盛基金管理有限公司

基金托管人:興業銀行股份有限公司

浦銀安盛上海清算所高等級優選短期融資券指數證券投資基金 托管協議

目錄

一、基金托管協議當事人.....................................................1

二、基金托管協議的依據、目的、原則.........................................2

三、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查.................................3

四、基金管理人對基金托管人的業務核查.......................................9

五、基金財產的保管........................................................10

六、指令的發送、確認及執行................................................14

七、交易及清算交收安排....................................................17

八、基金資產凈值計算和會計核算............................................26

九、基金收益與分配........................................................32

十、基金信息披露..........................................................34

十一、基金費用與稅收......................................................36

十二、基金份額持有人名冊的保管............................................38

十三、基金有關文件檔案的保存..............................................40

十四、基金管理人和基金托管人的更換........................................41

十五、禁止行為............................................................44

十六、托管協議的變更、終止與基金財產的清算................................46

十七、違約責任............................................................48

十八、爭議解決方式........................................................49

十九、托管協議的效力......................................................50

二十、其他事項............................................................51

二十一、托管協議的簽訂....................................................52

浦銀安盛上海清算所高等級優選短期融資券指數證券投資基金 托管協議

鑒于浦銀安盛基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續的有限責任公司,按照相關法律法規的規定具備擔任基金管理人的資格和能力,擬募集發行浦銀安盛上海清算所高等級優選短期融資券指數證券投資基金(以下簡稱“本基金”或“基金”);

鑒于興業銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續的銀行,按照相關法律法規的規定具備擔任基金托管人的資格和能力;

鑒于浦銀安盛基金管理有限公司擬擔任浦銀安盛上海清算所高等級優選短期融資券指數證券投資基金的基金管理人,興業銀行股份有限公司擬擔任浦銀安盛上海清算所高等級優選短期融資券指數證券投資基金的基金托管人;

為明確浦銀安盛上海清算所高等級優選短期融資券指數證券投資基金的基金管理人和基金托管人之間的權利義務關系,特制訂本托管協議;

除非另有約定,《浦銀安盛上海清算所高等級優選短期融資券指數證券投資基金基金合同》(以下簡稱“基金合同”)中定義的術語在用于本托管協議時應具有相同的含義;若有抵觸應以基金合同為準,并依其條款解釋。

浦銀安盛上海清算所高等級優選短期融資券指數證券投資基金 托管協議

一、基金托管協議當事人

(一)基金管理人

名稱:浦銀安盛基金管理有限公司

住所:中國(上海)自由貿易試驗區浦東大道981號3幢316室

辦公地址:上海市淮海中路381號中環廣場38樓

郵政編碼:200020

法定代表人:謝偉

成立日期:2007年8月5日

批準設立機關及批準設立文號:中國證監會證監基金字[2007]207號

組織形式:有限責任公司

注冊資本:19.1億元人民幣

存續期間:持續經營

(二)基金托管人

名稱:興業銀行股份有限公司

注冊地址:福州市湖東路154號

辦公地址:福州市湖東路154號

法定代表人:高建平

成立日期:1988年8月22日

基金托管業務批準文號:證監基金字[2005]74號

組織形式:股份有限公司

注冊資本:207.74億元人民幣

存續期間:持續經營

浦銀安盛上海清算所高等級優選短期融資券指數證券投資基金 托管協議

二、基金托管協議的依據、目的、原則

(一)訂立托管協議的依據

本托管協議依據《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》”)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《證券投資基金信息披露管理辦法》(以下稱“《信息披露辦法》”)、《證券投資基金信息披露內容與格式準則第7號》、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》(以下簡稱“《流動性風險管理規定》”)等有關法律、法規(以下簡稱“法律法

規”)、基金合同及其他有關規定制訂。

(二)訂立托管協議的目的

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